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考試問答

證券從業考試可以不考專項業務資格考試嗎?


海城培訓網http://zhongte97344.cn/發布時間:2019-07-16

  證券從業考試可以不考專項業務資格考試。入門資格考試兩科通過獲得入門資格,一經注冊就可從事一般證券業務。考試信息)

  證券從業資格考試實行分層管理,分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類别。

  一、一般從業資格考試,即“入門資格考試”,主要面向即将進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

  入門資格考試科目設定兩門,名稱分别為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

  入門資格考試合格,可報名專業資格和管理資質測試。

  二、專項業務類資格考試,即“專業資格考試”,主要面向已經進入證券業從業的人員,主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

  各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分别對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

  三、管理類資格考試,即“管理資質測試”,主要面向拟任證券經營機構高級管理人員,主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理标準。

  各管理資質測試的考試科目均設1門,分别為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。


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